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理性投资,远离非法证券期货陷阱

之九大常见非法证券活动


近年来,非法证券活动不断滋生,扰乱了社会经济秩序,对百姓财产安全造成威胁。随着监管力度不断加大,不法分子的作案手法也不断翻新。投资者和从业人员应熟识九大常见非法证券活动表现形式,警惕非法证券活动的发生。

(一)通过非法网站、博客以及QQ等聊天工具招收会员或客户,以推荐黑马等方式,骗取投资者钱财

案例回顾:投资者张某在某知名网站网页证券投资栏目发现几条信息,标示“6 只股100%涨停”、“杨百万18亿买3股”、“私募拉升3只黑马”、“看明日6只涨停股”。张某点击一条,进入名为“上海中信证券”的网站,网站显示“公司被中国证券协会评为十大优秀证券网站”,并附有多种资质的电子证书样式。网站上有大量荐股“实战”业绩展示,还包含各大研究机构知名分析师在内的专家团队,处处留有“强力个股推荐”、“精确市场预测”、“实战业绩”、“涨停板股票服务”等信息,并预留电话和银行个人账户,招收会员。张某拨打了网站预留的手机号码,对方声称姓陈,介绍其公司是从事股票投资的专业公司,资质可以在网上查询,也可以通过搜索门户网站证券栏目相关广告链接查询,并声称公司近一段时间以来抓住了很多涨停板,实力很强,口头保证15个交易日就能获利100%。张某随即向“陈某”账户汇了季度服务费9380元,对方也传真了一份已盖章的服务合同。此后数周,张某按陈某的指示,连买数只所谓“牛股”,却遭遇连连下跌。张某想讨回服务费,打电话找陈某,发现电话无人接听,“上海中信证券”网站也无法登陆。

风险提示:不法分子常常利用网络平台假冒合法证券公司设立山寨网站和冒牌机构,企图鱼目混珠,混淆视听。网址大多为数字与英文组合,或采用与合法证券公司相类似的域名。为诱骗投资者上当,不法分子还声称公司经过证券监督管理部门的批准,有的甚至刊登虚假的资质证书。在收取投资者服务费时,往往要求投资者将款项汇到个人银行账户中。一旦投资者上当汇款,这些所谓的专业人士和专业投资网站就会消失得无影无踪。投资者在进行投资行为时,应高度警惕,可通过中国证监会、中国证券业协会、澳门新莆京基金网站等正规渠道验证公司主体的真实性与合法性。同时,投资者接受服务,应与服务机构签署正式的书面合同,并将服务费用划入公司专用收款账户而非个人银行账户。

(二)通过电视、广播、报刊等媒体发布“免费荐股”广告从事非法证券投资咨询活动

案例回顾:某省卫星电视“ 涨停最前线”节目的受邀嘉宾阎某,在节目中大肆渲染公司荐股业绩,并称“要想免费获取涨停股票,赶快拨打节目下方的热线电话”。投资者范某拨打了该热线电话,电话接线员非常热情地介绍了该公司炒股的骄人业绩以及跟着电视节目中“老师”炒股可以达到的预期收益,声称只要交纳会员费后,就能跟着电视节目中的“老师”炒股。之后数日,范某经该公司持续不断的电话攻势,想先交钱碰碰运气,于是给该公司汇了4000元会费。刚开始,公司推荐的股票确有上涨,甚至出现涨停,但此后“老师”推荐的股票却一路下跌,范某损失惨重。

风险提示:不法分子通常利用电视、广播、报刊等的影响力和公信力,利用电视节目中“ 老师”良好的“口才”和“话术”,对自身的荐股能力和荐股业绩进行不实、夸大甚至虚假宣传,进而通过发布“免费荐股”、“推荐黑马”等广告,诱骗投资者与其联系,在获取投资者的联系方式之后便展开电话攻势,反复向投资者推荐股票,骗取服务费。天下没有免费的午餐。电视股评“老师”多数口才好,形象佳,“表演”生动,多在早盘和夜间活动,但往往并非真正的投资专家,甚至缺少基本的证券知识,有的还不具备证券相关业务资格。投资者不可轻信电视、广播、报刊等媒体上的股评“老师”和免费“送”股活动,也不要轻易泄露个人电话号码和个人资料,对陌生荐股来电要保持高度警惕。

(三)以出售炒股软件为名从事非法证券投资咨询活动

案例回顾:北京投资者李某在某省电视滚动播出的“ 涨停先锋”证券节目上看见一名证券分析师有声有色地宣传某公司的炒股软件,声称该软件能准确揭示股票买卖点,并免费推荐了几只股票。李某见这几只股票确实上涨,便拨打了电视上的电话,接电话的业务员信誓旦旦地说,只要购买软件成为会员就会有股票信息提供,保证稳赚不赔。业务员还声称:“你不相信我,电视台你总该相信吧!你也可以到《XX周刊》等知名证券报刊查询我们的广告。我们能及时知道主力资金动向,跟私募有合作。”李某花5000元购买了该软件,使用期为3个月。不久,李某发现该软件的实际效果与宣称内容大相径庭,遂向公司提出退款。公司则称可以免费给李某展期1个月,并推荐有内幕消息的股票。随后,李某每次都是高买低卖,不仅没有赚到钱,反而陷入重度亏损的境地。

风险提示:证券软件虽具有一定的技术和信息含量,但是以历史交易数据为基础,通过一定的计算方法,对股票未来价格进行预测,有其固有缺陷和使用条件。不法分子利用软件所谓的“ 高科技”特点,声称“有交易所数据作支撑”,以销售软件为幌子,实质提供荐股服务。一是在电视、广播、报刊、网络等媒体广告中进行夸大宣传,吸引眼球;二是业务员销售软件,吹嘘软件;三是通过人工提供或调节软件股票池达到其目的;四是声称软件只是工具,鼓动投资者加入会员,由“专家”指导。投资者一旦购买了软件,跟着冒牌专家炒股,往往会遭遇亏损。投资者使用软件,要保持理性的投资心态,认清事实,没有“稳赚不赔”的软件,不要被任何高额回报的口头承诺或准确预测买卖点等广告语所蛊惑。

(四)以私募基金、内幕消息为幌子非法从事证券投资咨询活动

案例回顾:投资者张某接到电话,对方称自己是国内某知名私募基金公司,资金实力雄厚,有内幕消息,正在跟实力机构一起坐庄,愿意带着客户一起发财,公司网站有以往操盘“ 战绩”,建议张某去看看。张某随即上网浏览了该公司网站,看见网站上有大量股票研究报告和行情分析,觉得该公司很专业。随后该公司以短信不断给张某推荐股票。张某跟踪数日,发现公司推荐屡荐屡中,便同意接受该公司的咨询服务,缴纳了8000元服务费。之后,公司推荐给张某的股票却少有上涨,多数套牢。张某损失惨重,发现上当。张某多次跟公司交涉,电话逐渐无人接听,网站再也登录不上了,他后悔不已。

风险提示:不法分子往往打着私募基金名义,声称有内幕消息和资金支持,有所谓的历史业绩展示和屡荐屡中战绩,骗取投资者信任。实质上,这些机构往往将同一股票向不同投资者做“ 涨”、“跌”反向推荐。如不法分子先给1600人发短信推荐同一股票,记下荐股记录;如第二天上涨,再给上涨的800人发短信或电话继续推荐;第三天给剩下的400人打电话。因此,总会有一些人得到的荐股信息是屡荐屡中的,不法分子随即对这类人群展开强大的宣传攻势和心理战。还有不法分子利用少数股票交投不活跃的特点,在开盘或收盘的几分钟瞬间拉抬股价,甚至达到涨停板,造成荐股准确的假象。网站上的专业报告,也往往是免费收集或者盗版文章,甚至杜撰小道消息。投资者在参与证券投资咨询服务活动时,一定要提高警惕,不要盲目轻信所谓的“私募基金”和“内幕消息”。对“屡荐屡中”的电话和短信,要保持高度清醒,严防受骗上当。

(五)以代客理财、收益分成等名义从事非法证券投资咨询活动

案例回顾:投资者王某接到某投资公司电话,业务员称该公司为专业证券投资机构,提供证券咨询服务,可以向投资者推荐股票,由投资者自行操作,利润三七分成,过往推荐业绩特好。王某遂同意与该咨询公司合作。第一只股票赚了1 万,王某按照约定给公司汇去3000元。可是随后推荐的几只股票却连续下跌,短短数日亏损达数万元。王某想找公司业务员讨要说法,而电话却再也无法接通了。

风险提示:不法分子以“ 承诺收益”、“利润分成”、“坐庄操盘”等形式吸引投资者合作炒股。不法分子往往随意向投资者推荐几只股票,找赚了钱的投资者进行利润分成,一旦推荐的股票发生大幅下跌就再不露面了或等下一个人上钩。这种由投资者自己操作的手法看似安全,但不法分子总能碰上小比例赚钱的投资者进行收益分成,对大比例亏损的投资却一逃了之。一些投资者不明真相,很容易上当受骗。投资者应当认识到,“承诺收益”、“利润分成”、“坐庄操盘”均属于违法违规证券活动,不法分子往往以“钓鱼”方式进行诈骗,欺诈性很强,投资者接到这样的电话或信息,一定要特别留意,谨防上当。

(六)通过假冒或仿冒合法证券经营服务机构之名从事非法证券投资咨询活动

案例回顾:投资者张某接到金某来电,称其是国内知名的Z 证券公司员工,通过交易所得知他的股票账户亏损,Z证券公司可以为其推荐股票,帮助赚钱。出于对Z证券公司声誉的信任,张某向金某提供的账户汇入了3个月的会员费6000元。此后,金某多次通过微信和电话向张某推荐股票。但是,张某据此操作非但没有从其推荐的股票获得预期的收益,反而出现了亏损。感觉不妙的张某致电Z证券公司后才知自己上当受骗。

风险提示:不法分子为实施诈骗,直接假冒知名证券公司、基金公司、证券研究所,或采用与这些证券经营机构近似的名称,蒙骗不明真相的投资者。投资者对于来电、来访声称提供专业证券服务的人员,一定要提高警惕,可以向监管部门咨询或到相关机构营业场所问询等途径,核实相关公司的工商执照及证券业务资质情况,核实相关人员的身份和资质,防止上当受骗。

(七)以“会员升级”、“补款退赔”、“维权收费”等名义进行多次行骗

案例回顾:投资者孙某3 个月前与“牛”公司签订了投资咨询合同,交费5000元后成为其会员。3个月来,孙某所购买的由该公司“高老师”推荐的股票均被深度套牢。孙某非常气愤,向该公司投诉,接线员称公司所推荐的股票皆为涨停股票,对孙某亏损的情况一定会彻查,给孙某一个说法。两天后,孙某接到自称为“牛”公司“贾总监”的电话,称“高老师”高某违反公司规定已被开除,为弥补孙某的损失,其公司可以8000元的优惠价格将孙某升级为38868元的高级会员,由其亲自指导炒股,保证孙某50%以上的收益。为了挽回之前的损失,孙某继续给该公司汇去了8000元。原本以为可以挽回亏损,“贾总监”却一直没有给孙某推荐任何股票。孙某随后要求与“贾总监”见面,可从此其电话无人接听。

风险提示:不法分子推荐股票造成投资者亏损后,为骗取更多钱财,也防止投资者向其讨说法,使用缓兵之计,往往声称投资者亏损是源于其会员级别过低,蛊惑投资者缴纳更多费用加入更高级别的会员组,造成投资者投资亏损进一步加大。有的不法分子甚至以证监会、交易所的名义,声称为弥补投资者亏损,要求投资者补交一定费用后给予升级服务或退会,实施新一轮的诈骗活动。在此提示投资者,不法分子经常伪装身份,甚少直接面对投资者。投资者接受证券投资咨询服务,应尽量就近寻找熟悉的证券公司营业场所或有资格的证券投资咨询机构进行咨询。对拒绝当面交流的电话或短信服务、以及媒体上的“ 老师”、“专家”、“名人”要提高警惕。

(八)以代客操盘的名义骗取投资者钱财

案例回顾:投资者刘某接到一电话,对方自称是广州某投资公司,询问刘某的炒股情况,刘某坦言自己不会炒股,对方便劝刘某将钱交给其公司代为操作,保证每月盈利在50% 以上,获利后三七分成,若不获利则不会收取费用。刘某心动,便将5000元汇入指定账户。不久,刘某收到该公司传真的对账单,称刘某的5000元已经赚了2000元,并称如果刘某增加汇款,将获取更高的利润。于是刘某又汇款3万元。之后刘某收到对账单显示,刘某的账户中已有6万元。该机构定期给刘某传真对账单,刘某账户中股票市值最高达到20万元。刘某认为,股市有风险,既然有盈利应尽快兑现,于是要求该机构将股票卖出后将现金退回。但该机构屡屡以各种理由推脱,后不接听刘某的电话。随后刘某向公安机关报案,经调查发现,该机构不具备证券经营相关资质,其提供给刘某的对账单也系伪造。

风险提示:非法机构或个人,往往声称其为专业投资机构,拥有庞大的专业队伍、具有丰富的操盘经验和优良的代客理财业绩,后以全权委托、利润分成等方式,诱骗投资者,尤其是投资股票历经亏损的投资者汇款与其合作;再发出虚假的业绩对账单,宣称帮助投资者盈利,蛊惑投资者增加汇款参与代客操盘;待投资者汇款数量渐增、需要提款或识破骗局时,不法分子随即消失无踪。投资者接受证券服务应选择取得中国证监会颁发证券经营许可证的合法机构,提高自我保护能力和防范非法证券活动风险意识,克服急于获利或暴富心理,自觉抵制不当利益诱惑,不轻信无资格的所谓专业投资公司,防止掉入不法分子的“ 代客操盘”陷阱。

(九)以约定盈利分成的方式从事代客操盘

案例回顾:投资者吴某接到深圳某投资管理公司的电话,称其公司专门从事股票研究,现推出一种新的理财产品,无需缴纳会员费,只需将自己的证券账户号码及交易密码告诉业务员,由公司组织专家团队为其操作,公司保证客户资金安全,且保证客户至少不会“ 赔本”。随后该公司主动给吴某发来合同样本。吴某认为,既然无须缴纳服务费,且控制着银行密码,资金安全得以保障。因此决定一试。吴某随后与该公司签订了合同,将证券账户号码和交易密码告诉对方。但随后吴某的股票账户并没有像其公司先前宣称的迅速升值,而是在短短数日内大幅缩水,亏损严重。

风险提示:不法机构以“ 无需缴纳会员费”为投资者心理突破口,以账户、资金均由投资者掌握打消投资者顾虑,抛出对客户承诺投资收益或无投资损失的诱饵,诱使客户交出账户操作权。实质上,不法分子很可能对多个投资者的账户与自己的账户进行反向操作,使自己获利,致投资者亏损。投资者须慎重保护自己的身份信息、账户号码和交易密码,不要轻易泄露给他人,给不法分子开展非法证券活动以可乘之机。

内容来源:华泰证券股份有限公司官网

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